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务本投资总经理操纵宝鼎科技等2股 被罚没近7000万元

时间: 2018-09-21 14:43:07 | 来源: 新浪财经 | 阅读: 108次

新浪财经讯 9月21日,中国证监会发布了上海务本投资控股集团有限公司(简称“务本投资”)总经理马永威因操纵宝鼎科技、中水渔业两只股票,被中国证监会没收违法所得近2330万元,并处以近4660万元罚款。

经查明,马永威存在以下违法事实:

马永威控制涉案账户操作 “宝鼎科技”和”中水渔业”实际情况

马永威时任务本投资法定代表人兼总经理,马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘,负责交易下单、签署配资相关协议等事务。马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来。

涉案期间,马永威控制使用陈某、杨某德、陈某凤等共计36个账户交易“宝鼎科技”。上述账户由马某军等人负责下单,相关交易情况由马某军向马永威汇报。上述账户资料信息主要在马永威办公现场取得,部分账户下单的交易地址、硬盘信息存在重合、账户资金往来形式高度一致、相关交易存在高度趋同。

上述账户在操纵期间,累计买入56,304,110股,买入成交金额940,670,901.61元,累计卖出56,304,110股,卖出成交金额956,096,216.76元,扣除佣金和相关税费,盈利8,778,917.7元。

2016年5月16日至2016年6月1日(以下统称操纵期间),马永威控制使用安某林、蔡某一夫、陈某凤、陈某球、陈某、冯某峰等共计48个账户(以下简称账户组)交易“中水渔业”。账户组所用资金主要来自于马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来所取得的配资借款。马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘,负责交易下单、签署相关配资协议等事务。账户组由马某军等人负责下单,相关交易情况由马某军向马永威汇报。上述账户下单的交易地址高度重合,操纵期间账户组的交易行为高度一致。

操纵期间,“中水渔业”股价从11.73元最高上涨至15.40元,涨幅31.29%,与同期深成指(下跌1.43%)相比偏离32.72%,与同期公司所属食品行业指数(下跌3.22%)相比偏离34.51%。操纵期间,有5个交易日账户组当日竞价买入成交量占全市场竞价成交量比例超过20%,最高值达到29.82%;有5个交易日账户组当日竞价卖出成交量占全市场竞价成交量比例超过20%,最高值达到39.22%。账户组累计买入“中水渔业”69,282,354股,买入成交金额942,869,561.65元;累计卖出79,018,739股,卖出成交金额1,085,859,475.89元;2016年6月1日集中卖出后,账户组持有的“中水渔业”仅余110股,扣除相关佣金和相关税费,获利14,520,571.09元。

没收马永威违法所得近2330万元 并处以近4660万元罚款

马永威的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项关于禁止操纵市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:

没收马永威违法所得23299488.79万元,并处以46598977.58元罚款。

新闻标题: 务本投资总经理操纵宝鼎科技等2股 被罚没近7000万元
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新闻标签:万元  罚没  操纵
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